證券代碼：603126               證券簡(jiǎn)稱：中材節(jié)能              公告編號(hào)：臨2022-032

中材節(jié)能股份有限公司

關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的公告

 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要提示內(nèi)容：

l 股票期權(quán)授予日：2022年4月6日

l 股票期權(quán)授予數(shù)量：1,820萬(wàn)份

2022年4月6日，中材節(jié)能股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“中材節(jié)能”）召開第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。根據(jù)《中材節(jié)能股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）的相關(guān)規(guī)定和公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）規(guī)定的授予部分的授予條件已經(jīng)成就，確定以2022年4月6日為授予日，向符合授予條件的146名激勵(lì)對(duì)象授予1,820萬(wàn)份股票期權(quán)。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、本次激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

1、2021年11月5日，公司召開第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》等相關(guān)議案。獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并發(fā)表了意見。

2、2022年3月5日，公司披露了《中材節(jié)能股份有限公司關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)的公告》（公告編號(hào)：臨2022-012），公司獲得中國(guó)建材集團(tuán)有限公司通知，已收到國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)資委”）《關(guān)于中材節(jié)能股份有限公司實(shí)施2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》（國(guó)資考分〔2022〕64號(hào)）。

3、2022年3月17日，公司召開第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》等相關(guān)議案。獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單（修訂稿）進(jìn)行了核查并發(fā)表意見。

4、2022年3月18日至2022年3月28日，公司在公司內(nèi)部公示了激勵(lì)對(duì)象名單。公示期間，監(jiān)事會(huì)未收到任何員工對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象名單提出的異議。2022年4月1日，公司監(jiān)事會(huì)于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《中材節(jié)能股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單（修訂稿）的核查意見及公示情況說(shuō)明》（公告編號(hào)：臨2022-027）。

5、2022年4月6日，公司召開2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必需的全部事宜。

6、2022年4月6日，公司披露了《中材節(jié)能股份有限公司關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：臨2022-028）。

7、2022年4月6日，公司召開第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）〉相關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》，確定2022年4月6日為授予日，授予146名激勵(lì)對(duì)象1,820萬(wàn)份股票期權(quán)。公司獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)此進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

二、關(guān)于本次授予與股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃是否存在差異的說(shuō)明

公司《激勵(lì)計(jì)劃》經(jīng)公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)后，原審議確定的激勵(lì)對(duì)象中有1名激勵(lì)對(duì)象因去世而不符合激勵(lì)資格。因此公司董事會(huì)對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃》授予名單和授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

根據(jù)公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃》授予名單和授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后，激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由147人調(diào)整為146人，股票期權(quán)的授予總量由1,830萬(wàn)份調(diào)整為1,820萬(wàn)份。

除上述調(diào)整內(nèi)容外，本次實(shí)施的《激勵(lì)計(jì)劃》的其他內(nèi)容與公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《激勵(lì)計(jì)劃》一致。根據(jù)公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

三、董事會(huì)對(duì)本次授予是否滿足條件的相關(guān)說(shuō)明

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及本激勵(lì)計(jì)劃中的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，才能獲授股票期權(quán)；反之，若下列任一授予條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)。

1、公司未發(fā)生如下任一情形：

（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

3、公司業(yè)績(jī)考核條件達(dá)標(biāo)，即達(dá)到以下授予考核條件：

2020年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于7%，且不低于同行業(yè)對(duì)標(biāo)企業(yè)50分位值；2020年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于14%，且不低于同行業(yè)對(duì)標(biāo)企業(yè)50分位值或平均值水平；2020年完成董事會(huì)下達(dá)的考核目標(biāo)。

綜上，董事會(huì)經(jīng)過(guò)認(rèn)真核查，認(rèn)為公司本激勵(lì)計(jì)劃授予條件已經(jīng)成就。董事會(huì)同意以2022年4月6日為授予日，向符合條件的146名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)1,820萬(wàn)份。

四、本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的授予情況

1、授予日：2022年4月6日。

2、授予數(shù)量：1,820萬(wàn)份。

3、授予人數(shù)：146人。

4、授予部分的行權(quán)價(jià)格：8.58元/份。

5、股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的人民幣A股普通股股票。

6、有效期、等待期和行權(quán)安排

（1）本激勵(lì)計(jì)劃的有效期自股票期權(quán)授予登記完成之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。

（2）等待期指股票期權(quán)授予登記完成之日至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間，本計(jì)劃授予的股票期權(quán)等待期為24個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。

（3）在可行權(quán)日內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件，授予的股票期權(quán)自授予登記完成之日起滿24個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在未來(lái)36個(gè)月內(nèi)分三期行權(quán)。

本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)的行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如表所示：

激勵(lì)對(duì)象必須在股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)行權(quán)完畢。若達(dá)不到行權(quán)條件，則當(dāng)期股票期權(quán)不得行權(quán)。若符合行權(quán)條件，但未在上述行權(quán)期全部行權(quán)的該部分股票期權(quán)由公司注銷。

7、授予數(shù)量在激勵(lì)對(duì)象間的分配情況：

注：本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象中不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

8、股票期權(quán)的行權(quán)條件

（1）公司層面業(yè)績(jī)考核

本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)，分年度進(jìn)行業(yè)績(jī)考核并行權(quán)，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件。授予股票期權(quán)行權(quán)的業(yè)績(jī)條件如下表所示：

注：在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，若公司發(fā)生增發(fā)股份融資行為，則新增加的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤(rùn)不列入“加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率”指標(biāo)的考核計(jì)算范圍。

（2）考核對(duì)標(biāo)企業(yè)的選取

中材節(jié)能屬于環(huán)保工程及服務(wù)業(yè)，本次選取與中材節(jié)能主營(yíng)業(yè)務(wù)及規(guī)模具有可比性的20家A股上市公司作為對(duì)標(biāo)企業(yè)，對(duì)標(biāo)企業(yè)名單如下：

注：在年度考核過(guò)程中，同行業(yè)或?qū)?biāo)企業(yè)樣本若出現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化或出現(xiàn)偏離幅度過(guò)大的樣本極值（營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率超過(guò)100%），則將由公司董事會(huì)在年終考核時(shí)剔除或更換樣本。同行業(yè)均值不包括考核年度新上市公司樣本數(shù)據(jù)。

若股票期權(quán)行權(quán)上一年度考核不合格，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)份額不可行權(quán)，作廢處理。

（3）個(gè)人層面績(jī)效考核：

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核按照公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及公司內(nèi)部發(fā)布的對(duì)各類激勵(lì)對(duì)象的考核辦法分年進(jìn)行考核，并依照考核結(jié)果來(lái)確定當(dāng)年度的行權(quán)比例，在上市公司層面行權(quán)考核條件達(dá)標(biāo)的情況下，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度＝個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度×個(gè)人績(jī)效考核系數(shù)。

若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為優(yōu)秀、良好或合格，激勵(lì)對(duì)象可按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例分批次行權(quán)。若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為不合格，公司將按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期行權(quán)額度，當(dāng)期未行權(quán)部分由公司注銷。

五、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)意見

監(jiān)事會(huì)對(duì)獲授股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，發(fā)表核查意見如下：

1、列入授予日激勵(lì)對(duì)象名單符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

2、本次授予的激勵(lì)對(duì)象不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形：

（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

3、本次授予的激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

綜上，監(jiān)事會(huì)同意以2022年4月6日為授予日，向146名激勵(lì)對(duì)象授予1,820萬(wàn)份股票期權(quán)。

六、參與激勵(lì)的董事、高級(jí)管理人員在授予日前6個(gè)月買賣公司股票的情況說(shuō)明

經(jīng)公司自查，參與本激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級(jí)管理人員在授予日前6個(gè)月內(nèi)無(wú)買賣公司股票的行為。

七、本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的授予對(duì)公司經(jīng)營(yíng)能力和財(cái)務(wù)狀況的影響

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作為定價(jià)模型。公司測(cè)算得出每份股票期權(quán)的公允價(jià)值約為1.39元。具體參數(shù)選取如下：

1、標(biāo)的股價(jià)：7.33元/股（授予日收盤價(jià)）

2、行權(quán)價(jià)：8.58元/股

3、有效期為：4年（按照國(guó)資委的規(guī)定，預(yù)期期限=0.5×（加權(quán)的預(yù)期生效期+總有效期）=0.5×[（34%×2+33%×3+33%×4）+5]≈4）

4、歷史波動(dòng)率：26.9398%（采用中材節(jié)能所屬申萬(wàn)三級(jí)行業(yè)--環(huán)保工程及服務(wù)最近4年的波動(dòng)率）

5、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：2.4582%（采用國(guó)債四年期到期收益率）

6、股息率：0%（按照國(guó)資委規(guī)定股息率取0）

假設(shè)獲授股票期權(quán)的146名激勵(lì)對(duì)象在各行權(quán)期內(nèi)全部行權(quán)，2022年-2026年期權(quán)成本攤銷情況見下表：

八、獨(dú)立董事意見

1、根據(jù)公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定本激勵(lì)計(jì)劃的授予日為2022年4月6日，該日期符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及《激勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。

2、公司和本次授予的激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予股票期權(quán)的情形，本激勵(lì)計(jì)劃授予條件已成就。

3、本次擬授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象與公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的公司《激勵(lì)計(jì)劃》中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象一致。本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

4、公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。

5、公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃有助于進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司激勵(lì)約束機(jī)制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。

6、董事會(huì)在審議本次授予相關(guān)事項(xiàng)時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事回避表決，其審議程序及表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《中材節(jié)能股份有限公司章程》的規(guī)定。

九、法律意見書的結(jié)論性意見

1、本次調(diào)整及本次授予已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本次調(diào)整的內(nèi)容及本次授予符合《公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）《管理辦法》《中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)工作指引》（國(guó)資考分〔2020〕178號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《工作指引》”）及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

2、本次激勵(lì)計(jì)劃授予條件已成就，公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《工作指引》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

3、本次授予的授予日、激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量及授予價(jià)格符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《工作指引》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

4、公司就本次授予相關(guān)事項(xiàng)已履行的信息披露義務(wù)符合《公司法》《證券法》《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。隨著本次激勵(lì)計(jì)劃的進(jìn)展，公司仍將按照法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定繼續(xù)履行相應(yīng)信息披露義務(wù)。

十、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見

中材節(jié)能本激勵(lì)計(jì)劃授予事項(xiàng)已取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，本次股票期權(quán)的授予日的確定符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，中材節(jié)能《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的股票期權(quán)授予條件已經(jīng)成就。公司尚需就本激勵(lì)計(jì)劃授予辦理信息披露、登記等事宜。

十一、備查文件

1、《中材節(jié)能股份有限公司第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議決議公告》

2、《中材節(jié)能股份有限公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議決議公告》

3、《中材節(jié)能股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）授予相關(guān)事項(xiàng)的核查意見》

4、《中材節(jié)能股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議事項(xiàng)的獨(dú)立意見》

5、《北京市嘉源律師事務(wù)所關(guān)于中材節(jié)能股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予事項(xiàng)的法律意見書》

6、《上海榮正投資咨詢股份有限公司關(guān)于中材節(jié)能股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》

特此公告。

中材節(jié)能股份有限公司董事會(huì)

2022年4月6日